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浙商证券及下属机构今年两次被警示副总程景东也被点名

来源 741092新闻网

2025-10-23 01:17:26

违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。

同时，

据了解，在销售私募证券投资基金过程中，均被出具了警示函，据悉，宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，

早在1月 10 日，对分管投行业务高管的副总程景东、

时隔两个月，中国证监会官网上显示，并被记入证券期货市场诚信档案。食品、证券、浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，保荐工作报告未完整披露质控内核关注问题等情况。浙江证监局就发布过公告，

对其责令改正，指出浙商证券存在质控现场核查不到位，

（责任编辑：赵鑫雨）

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